Rozliczenie konta brokera (z kalkulacjami)

Przeczytaj ten artykuł, aby dowiedzieć się o rozliczeniu konta brokera.

Broker kupuje i sprzedaje papiery wartościowe w imieniu swoich klientów. Praktycznie zakupy i sprzedaż dokonywane są w imieniu klienta na jego informacjach bez otrzymania gotówki lub skryptów, a w konsekwencji rozliczenie płatności odbywa się poprzez płatność różnicy, a nie faktyczną dostawę lub płatność.

Cena kosztu udziału wraz z maklerskim obciążeniem jest jednak pobierana na rachunek klienta i podobnie, sprzedaż pomniejszona o prowizję maklerską jest zapisywana na jego rachunku w stosunku do danego udziału. Należy przy tym pamiętać, że pośrednictwo zawsze powinno być obliczane na podstawie nominalnej wartości akcji, a nie na cenie / cenie sprzedaży. (Zazwyczaj nie są pobierane opłaty maklerskie za sprzedaż, jeżeli te same akcje są kupowane i sprzedawane w tym samym dniu rozliczeniowym).

Stwierdzono już, że rozliczenia są rozliczane w dniu rozliczenia lub contango na koniec okresu rozliczeniowego. Okres ten może wynosić 15 dni lub jeden miesiąc. Jeżeli jednak strona nie chce uregulować rachunku, może przenieść ją do następnego okresu rozliczeniowego, a różnicę po przeniesieniu dokonuje Cash. W tym celu broker dokonuje opłaty.

Opłatę nazywa się contango, gdy płatność jest należna, a to samo nazywa się backwadation, gdy dostawa jest należna. Proporcjonalne contango lub backwadation w stosunku do części okresu rozliczeniowego, która przypada na następny rok, są przenoszone w momencie zamknięcia rachunków.

Ilustracja:

Jayanta Mukherjee ma następujące transakcje ze swoim maklerem giełdowym M / s Banerjee & Co., Kolkata:

2006:

1 maja. Kupuje 100 Imperialnych Rs. 100 każdego @ Rs. 124, 50.

4. Kupuje 80 United Mills 4% Cumulative Pref. akcje Rs. 100 każdy w Rs. 70.

7. Sprzedaż 100 Imperials at Rs. 126.

9. Kupuje 40 Phoenix 8% Pref. akcje Rs. 100 każdy w Rs. 115.

Prowizja w wysokości ½% jest naliczana od wartości nominalnej kupionych lub sprzedanych akcji. Jayanta zaaranżował niesprzedany towar do przeniesienia. Ceny United Mills w dniu contango to Rs. 69 i Phoenix Rs. 115, 75. Stawka contango wynosi ⅛% nominalnej wartości przeniesionych akcji.

Przygotuj konto Jayanty w książkach brokera.

Rozwiązanie: