Różne rodzaje nadzoru na giełdzie są następujące

Różne rodzaje nadzoru na giełdzie są następujące:

Ponieważ transakcje związane z bezpieczeństwem są podatne na różne manipulacje, Giełda ustanowiła silny mechanizm nadzoru w celu ochrony integralności rynku. Obejmuje:

Monitorowanie on-line:

NSCCL posiada system monitoringu i nadzoru on-line, dzięki któremu ekspozycja członków jest monitorowana w czasie rzeczywistym. System alarmów został zbudowany w taki sposób, że zarówno członek, jak i NSCCL są powiadamiani zgodnie z ustalonymi wcześniej poziomami (osiągając 70%, 85%, 90%, 95% i 100%), gdy członkowie zbliżają się do swoich dopuszczalnych limitów. System umożliwia NSSCL dalsze sprawdzanie mikro-szczegółów pozycji członków, jeśli jest to wymagane, i podejmowanie proaktywnych działań.

Zdjęcie dzięki uprzejmości: 1.bp.blogspot.com/-BJioukkVIWw/TpwFyWbbcTI/and+other+012.jpg

Mechanizm nadzoru on-line generuje również różne ostrzeżenia / raporty dotyczące zmian cen / wolumenu papierów wartościowych, które nie są zgodne z wcześniejszymi trendami / wzorcami. W tym celu giełda wprowadziła system generujący ostrzeżenia. Powiadomienia są analizowane i, jeśli to konieczne, podejmowane w celu podjęcia działań następczych. Analizowane są również otwarte pozycje papierów wartościowych.

Poza tym, że plotki w mediach drukowanych są śledzone i gdzie są one wrażliwe na cenę, firmy skontaktowano się w celu weryfikacji. Otrzymane odpowiedzi są przekazywane członkom i opinii publicznej.

Dochodzenie i inspekcja:

Zgodnie z wymogami regulacyjnymi co najmniej 20% aktywnych członków handlowych ma podlegać kontroli co roku w celu sprawdzenia poziomu zgodności z różnymi przepisami, regulaminami i regulacjami Giełdy. Zwykle co roku przeprowadza się inspekcję większej liczby członków niż wymóg prawny.

Kontrola w sposób losowy sprawdza, czy interesy inwestorów zostały naruszone w trakcie prowadzenia działalności przez członków. Dochodzenie opiera się na różnych ostrzeżeniach, które wymagają dalszej analizy.

Jeżeli dalsza analiza sugeruje jakąkolwiek możliwą nieregularną działalność, która odbiega od wcześniejszych trendów / wzorców i koncentracji handlu w NSE na poziomie członków, wówczas prowadzi się bardziej szczegółowe dochodzenie.

Jeśli szczegółowe dochodzenie wykaże jakąkolwiek nieprawidłową działalność, wszczęte zostanie postępowanie dyscyplinarne przeciwko członkowi. Jeżeli dochodzenie sugeruje możliwość nieprawidłowej działalności w zakresie wymiany i / lub ewentualnego zaangażowania klientów, to samo jest informowane SEBI.