Cel polegający na obowiązkowej rejestracji funduszy wzajemnych przy pomocy SEBI
Cel polegający na obowiązkowej rejestracji funduszy wzajemnych przy pomocy SEBI!
Rejestracja funduszy wzajemnych:
Wszystkie fundusze powiernicze są zobowiązane do zarejestrowania się w Indyjskim Zarządzie Giełd i Papierów Wartościowych. Rejestracja ma na celu zapewnienie odpowiedniego i dokładnego ujawnienia istotnych faktów dotyczących funduszu inwestycyjnego.
Zdjęcie dzięki uprzejmości: 3.bp.blogspot.com/_okqHUsjkHP4/TBfG6DdNayI/s1600/ALM.jpg
Przepisy SEBI określiły kryteria kwalifikowalności u / s 7, w celu przyznania certyfikatu rejestracji w celu zapewnienia, że gracze mają solidne osiągnięcia i generalną reputację uczciwości i uczciwości we wszystkich swoich transakcjach biznesowych.
Rozporządzenie 20 (e) stanowi, że AMC ma minimalną wartość netto Rs.10 crores. Ma to służyć zarówno jako bariera wejścia, jak i umożliwić AMC zapewnienie własnej infrastruktury, takiej jak przestrzeń biurowa, personel i systemy niezależne od sponsora.
Jakikolwiek niedobór w wartości netto musiałby natychmiast pokryć sponsor. Początkowy wkład do wartości netto powinien mieć postać gotówki, a wszystkie aktywa powinny być przechowywane w imieniu AMC.
Jest to konieczne, aby doprowadzić do pełnej relacji między armią a sponsorem i jego oddziałami. W przypadku, gdy AMC chce prowadzić inne operacje związane z zarządzaniem funduszami, powinna spełniać wymóg adekwatności kapitałowej dla każdej takiej działalności niezależnie.
W przypadku, gdy AMC życzy sobie zapewniania bezpiecznych systemów zwrotu lub uruchomienia funduszy bez obciążenia, powinno to zaspokoić SEBI, że jego obecna wartość netto byłaby odpowiednia do wywiązania się z ewentualnych zobowiązań finansowych; w razie potrzeby wartość netto powinna zostać zwiększona.
AMC może wykorzystywać swoją wartość netto z zyskiem, ponieważ może uznać to za stosowne, pod warunkiem, że nie ma konfliktu interesów między sposobem jego wdrożenia a interesem inwestorów w zarządzanych przez nią systemach; a to będzie nadzorowane przez Powierników.
AMC mogą również inwestować w uruchomione przez siebie programy funduszy inwestycyjnych; w przypadku, gdy AMC zdecyduje się to zrobić w początkowym okresie obowiązywania oferty lub później w przypadku programów otwartych, polityka AMC w tym zakresie powinna być jasno ujawniona w prospekcie emisyjnym iw raporcie dyrektora w bilansie odpowiedniego programu fundusz wzajemny.
Regulator zapewnia, że podstawowa infrastruktura jest na miejscu:
Fundusze wzajemne mogą uruchamiać programy tylko wtedy, gdy SEBI jest przekonany, że AMC posiada systemy obsługi back office, zajmowania pokoju, księgowości, zgodności i odszkodowań dla inwestorów, wyznacza wszystkie kluczowe osoby, w tym zarządzającego funduszem dla systemu (systemów)., powołał inspektora do spraw zgodności w celu spełnienia wymogów prawnych i skarg inwestorów, opracował podręcznik zgodności i zaprojektowane mechanizmy kontroli wewnętrznej, w tym systemy audytu wewnętrznego, ustanowił mechanizm rozpatrywania skarg inwestorów, wyznaczonych rejestratorów i depozytariuszy oraz ustanowił parametry ich nadzoru, określone w dół normy dotyczące pośrednictwa brokerów i agentów marketingowych oraz wyznaczonych audytorów.
Dane biologiczne wszystkich kluczowych pracowników powinny zostać złożone w SEBI i zobowiązaniu podjętym przez powierników / zarząd AMC, że AMC będzie składać półroczne oświadczenia o transakcjach na papierach wartościowych przez osoby zidentyfikowane jako kluczowy personel AMC. lub firmę powierniczą.
Żadna osoba, która kiedykolwiek została skazana za przestępstwo związane z moralną zbrodnią lub zostanie uznana za winną przestępstwa gospodarczego lub naruszenia przepisów dotyczących papierów wartościowych, zostanie wyznaczona jako kluczowy personel w dowolnym AMC lub firmie powierniczej.
